เกณฑ์ข้อที่

ผลการดำเนินงาน ปีการศึกษา 2555

1

มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน

ภาควิชาฯ ได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง โดยมีหัวหน้าฝ่ายวิชาการเป็นประธานที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของภาควิชา ร่วมเป็นคณะกรรมการ โดยใหคณะอนุกรรมการมีอํานาจและหน้าที่ ดังนี้

1. รวบรวม/วิเคราะห์/ระบุความเสี่ยงและปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง ต่อไปนี้
   1. ความเสี่ยงด้านทรัพยากร (การเงิน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ อาคารสถานที่)
   2. ความเสี่ยงด้านยุทธศาสตร์
   3. ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
   4. ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน เช่น ความเสี่ยงของกระบวนการบริหารหลักสูตร การบริหารงานวิจัย ระบบงาน ระบบประกันคุณภาพ
   5. ความเสี่ยงด้านบุคลากรและความเสี่ยงด้านธรรมาภิบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของอาจารย์และบุคลากร ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก
2. จัดลําดับความเสี่ยงที่ไดจากการวิเคราะห
3. เสนอมาตรการจัดการความเสี่ยง และการจัดการควบคุมภายใน
4. นำนโยบายการดำเนินการบริหารความเสี่ยงสู่การปฏิบัติ
5. ติดตามปญหาอุปสรรค แนวทางแกไข และขอเสนอแนะปรับปรุง รวมถึงประเมินผลการดําเนินงานตามแผน รายงานหัวหน้าภาควิชาฯ และคณะกรรมการบริหารภาควิชาฯ
6. นําผลการประเมินและขอเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารภาควิชาฯ ไปใชในการปรับแผนและวิเคราะหความเสี่ยงในรอบปถัดไป
7. จัดทํารายงานการบริหารความเสี่ยงเสนอตอหัวหน้าภาควิชาฯและคณะกรรมการบริหารภาควิชาฯ
     
   
   

2

มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน จากตัวอย่างต่อไปนี้

             - ความเสี่ยงด้านทรัพยากร (การเงิน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ อาคารสถานที่)

             - ความเสี่ยงด้านยุทธศาสตร์ หรือกลยุทธ์ของสถาบัน

             - ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ

               - ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน เช่น ความเสี่ยงของกระบวนการบริหารหลักสูตร การบริหารงานวิจัย

             - ความเสี่ยงด้านบุคลากรและความเสี่ยงด้านธรรมาภิบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของอาจารย์และบุคลากร 

             - ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก             - อื่นๆ ตามบริบทของสถาบัน

คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้มีการวิเคราะห์และระบุปัจจัยเสี่ยง 3 ด้าน ได้แก่

1. ความเสี่ยงด้านทรัพยากร (การเงิน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ อาคาร สถานที่)
2. ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
3. ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก

การรวบรวมปัจจัยความเสี่ยงต่างๆ คณะอนุกรรมการจะวิเคราะห์ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นในปีที่ผ่านมาประมาณ 2 ปีและสถานการณ์ปัจจุบัน เช่น เหตุการณ์น้ำท่วมที่อาจมีผลกระทบต่อการเรียนการสอน การบริการ คณะอนุกรรมการ ได้มีการวางแผนการแก้ไขปัญหา การติดตาม และประเมินผล แจ้งต่อที่คณะกรรมการบริหารภาควิชาฯ

3

มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2

ภาควิชาฯ มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2 โดยจัดทำระบบบริหารความเสี่ยงของภาควิชาฯ กำหนดเกณฑ์มาตรฐาน กรอบนโยบายการบริหารความเสี่ยง การจัดลำดับความเสี่ยงของภาควิชา

4

มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน

ภาควิชาฯ มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผนที่ได้รับการถ่ายทอดทั้งจากคณะแพทยศาสตร์ RMI โดยคณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง ทำหน้าที่จัดทำแผนการดำเนินงาน เมื่อมีปัญหาความเสี่ยงในระดับต่างๆ เกิดขึ้น เช่น ปัญหาอุทกภัย ซึ่งมีผลกระทบต่อการเรียนการสอนและการบริการ ตลอดจนกำหนดวิธีการแก้ไขความเสี่ยงนั้นๆ ทั้งนี้ภาควิชาฯ ได้ประสานกับคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของคณะฯ เพื่อรับนโยบายหลักมาดำเนินการทำแผนการดำเนินงานให้สอดคล้องกับคณะแพทยศาสตร์ และโรงพยาบาลจุฬาลงกรณ์

5

มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และรายงานต่อสภาสถาบันเพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินการ เสนอรายงานต่อที่ประชุมภาควิชาฯ เช่น การประชุมภาควิชาฯ ครั้งที่ 1/2555 วันพุธที่ 29   กุมภาพันธ์   2555 เรื่อง ขอความร่วมมืออาจารย์เขียนใบสั่งยาให้ชัดเจน ซึ่งถือเป็นความเสี่ยงต่อการดูแลรักษาผู้ป่วย

6

มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป

ภาควิชาฯ ได้นำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป เช่น มีการแต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยงของภาควิชาฯ มีการจัดลำดับความเสี่ยง แผนบริหารความเสี่ยง การแก้ไขและการติดตามผล เป็นต้น